블랙록, 또 한보 물러서…美테네시주 안티ESG 소송 종결

세계 최대 자산운용사 블랙록이 17일(현지시각) ESG 관련 소송을 제기한 미국 테네시주와 합의했다. 이번 합의는 공화당과 트럼프 정부가 집권하면서, 안티 ESG 움직임이 더욱 강화되고 있음을 보여주는 한 사례로 해석된다.

테네시주는 블랙록에 요구한 벌금이나 소비자 피해에 대한 배상을 없는 것으로 하겠다고 입장을 정리했다. 대신 블랙록은 의결권을 행사할 경우에 그 사유를 분기별로 공개하고 넷제로자산운용사연합(NZAM)과 같은 이니셔티브를 통해 해왔던 다른 투자자들과의 협력을 중단하기로 약속했다고 파이낸셜타임스(FT)는 전했다. 또한 비(非) ESG 펀드에 대한 의결권 행사가 ESG를 고려하지 않고, 오직 재무적인 이유로만 이뤄지는 지에 관해서도도 감사를 받기로 했다.

블랙록이 합의 내용을 이행하지 않을 경우 테네시주는 소송을 다시 제기할 수 있는 권리를 보유하는 것으로 결론지었다. 

블랙록이 합의한 이번 소송은 2023년 12월 소비자보호법 위반 혐의로 테네시주의 조나단 스크르메티 법무장관이 제기한 소송이다. 이는 미국 공화당이 투자회사의 ESG 전략에 문제를 제기한 첫 소송이었다. 

당시, 스크르메티 법무장관은 "블랙록이 지속가능성에 초점을 맞추지 않은 펀드를 포함해 전반적인 투자 정책에서 ESG 요소를 적용하는 범위와 정도를 정확히 표현하지 않았다"고 주장했다. 

장관은 투자 포트폴리오 전반의 탄소 감축전략을 요구하는 클라이밋 액션 100+와 NZAM에 블랙록이 가입하면서, 비 ESG 펀드의 기업들에게도 기후그룹 가입 요구, 환경 목표 달성 압박, 투표권 행사를 통한 경영진 교체 등 부당 행위를 해왔다고 지적했다. 

블랙록은 테네시주가 요구한 민사 처벌, 배상금, 소비자 보상, 주 정부의 소송 비용 회수에 대한 책임을 지지 않는 대가로 의결권 행사 내역을 연간이 아닌 분기별로 공개하기로 했다고 로이터는 전했다. 특히 비ESG 펀드가 환경·사회 문제와 관련해 기업 경영진의 제안에 반대표를 던질 경우 그 근거를 제시해야 한다.

스크르메티 법무장관은 로이터와의 인터뷰에서 "세계 최대 자산운용사인 블랙록이 이번 합의에 나선 것은 ESG 시대의 종말을 보여준다"며 "블랙록의 NZAM 탈퇴가 합의를 확고히 하는 데 도움이 됐다"고 평가했다.

블랙록은 "고객의 최선의 이익을 위해 일관되게 행동해 왔으며, 투명성을 강화하여 이를 입증할 기회를 얻게 된 점을 기쁘게 생각한다"고 밝혔다. 블랙록의 래리 핑크 회장은 ESG가 지나치게 정치화됐다는 이유로 2023년부터 용어 사용을 중단하겠다고 말한 바 있다.

테네시주와의 합의에도 불구하고 블랙록은 여전히 법적 리스크에 직면해 있다. FT는 현재 블랙록과 스테이트스트리트, 뱅가드를 상대로 석탄 공급 제한 공모 혐의에 대한 다자간 반독점 소송이 진행 중이라고 보도했다.

공화당 지지 성향의 21개 주 법무장관들은 2023년 3월에 블랙록을 포함한 53개 자산운용사에 경고성 서한을 발송했다. 이들은 자산운용사들이 NZAM 가입 등을 통해 고객의 재무적 수익보다 ESG를 우선시함으로써 ESG 펀드 미가입 투자자들에게 불이익을 주고 있다고 지적했다.

이어 미 하원 법제사법위원회는 2023년 7월, 블랙록과 스테이트스트리트의 ESG 투자의 반독점법 위반 여부를 조사하기 위해 자료 제출을 요청했다. 제출된 자료가 부적절하다고 판단한 법사위는 추가 조사를 위한 소환장을 발부했다.

공화당이 주도하는 하원 법사위는 자산운용사의 ESG 투자가 수익자 이익을 위한 수탁자 충실 의무에 위배될 수 있다고 지적했다. 또한 이러한 투자 정책이 미국 경제 전반에 부정적 영향을 미칠 수 있다는 우려도 제기했다.

이에 대해 블랙록 대변인은 "이미 7700건 이상의 문서와 9만1000페이지 이상의 자료를 제출했다"며 "소환은 불필요하지만 위원회의 관행이므로 협력할 것"이라고 밝힌 바 있다.